歷史修訂資訊
| 發文機關 | 臺灣證券交易所股份有限公司 函 |
| 受文者 | 如行文單位 |
| 發文日期 | 中華民國113年03月13日 |
| 發文字號 | 臺證輔字第1130004297號 |
| 速別 | 普通件 |
| 主旨 | 檢送修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自113年4月1日起實施，請查照。 |
| 說明 | 一、案經報奉金融監督管理委員會113年3月12日金管證券字第11201511073號函同意照辦。
二、旨揭內容係就證券商接受證券投資顧問事業之委託，由自動化投資顧問服務系統自動為客戶執行再平衡交易，新增相關控管機制，爰請配合修正內部控制制度並提報董事會通過。 |
| 正本 | 各證券商 |
| 副本 | 金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務所、本公司券商輔導部(均含附件) |
| 附件 |
1、R-1130004297-1
2、R-1130004297-2 3、R-1130004297-3 |