112/07/25
|
配合本(112)年度內部控制制度修正,有關貴公司查核分支機構內部稽核(自行查核)作業或財務業務作業,自112年8月1日起依修正後評核表(如附件1)或報告表(如附件2)辦理,請查照。
|
112/07/21
|
檢送修正「建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表」、「證券商內部控制制度標準規範修正對照表」等如附件,自公布日起實施,請查照。
|
112/07/20
|
檢送本公司增訂「處理上市有價證券發行人申復案件作業程序」、「就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」第十條之一、「對初次申請股票上市案簽證會計師查核缺失處理辦法」第三條之一及相關書件暨修正「有價證券上市審議委員會簡則」第二條、第三條及第六條之公告乙份如附件,請查照。
|
112/07/19
|
檢送「修正『機構投資人盡職治理守則』部分條文」公告乙份如附件,自即日起實施,請查照。
|
112/07/12
|
檢送修正「證券商內部控制制度標準規範」CM-19100(對子公司之監理)如附件,並自112年8月1日起實施,請查照。
|
112/07/06
|
檢送「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第十六條、第二十條修正條文及「證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法」第十三條、第十八條、第二十三條修正條文公告乙份,請查照。
|
112/07/04
|
檢送「訂定『證券商提供數位服務作業指引』暨修正本公司『證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準』第捌點、第玖點」公告乙份(如附件),請查照。
|
112/06/29
|
修正「證券商內部控制制度標準規範」、「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」及「證券商內部控制制度標準規範(以信託方式辦理財富管理業務)」,並自112年8月1日起實施,請查照。
|
112/06/27
|
調整本公司營業細則第75條第7款有關規範「留存確認紀錄」之方式及保存年限,並自即日起實施,請查照。
|
112/06/14
|
檢送本公司修正「有價證券上市審查準則」第9條、第18條、第28條之1、第28條之4、第28條之5、第31條及第32條暨「有價證券上市審查準則補充規定」第17條及第29條之公告乙份如附件,請查照。
|