111/10/21
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為因應證券市場變化,投資人融券賣出、借券賣出及先賣後買當沖交易,自即日起,請依說明事項辦理,請查照。
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111/10/19
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檢送修正「證券商交割專戶設置客戶分戶帳作業要點」第9條條文公告乙份,請查照。
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111/10/17
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檢送「修正本公司『受託辦理本國及外國發行人募集與發行有價證券案件作業程序』(原名稱為『受託辦理本國及外國發行人募集與發行有價證券申報案件作業程序』)第1條、第6條及第7條條文公告」乙份如附件,請查照。
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111/10/12
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檢送「本公司『營業細則』第58條之3修正條文」公告乙份(如附件),請查照。
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111/10/12
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檢送本公司「對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第4條修正條文公告乙份,請查照。本公司「對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」修正條文對照表如附件,本次修正第4條第1項第19款自即日起實施,另第4條第1項第31款自113年第1季財務報告起適用。
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111/10/11
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檢送「修正本公司『營業細則』」第75條之1、第75條之3、『證券經紀商受託契約準則』第3條及『證券商受理線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準』第2、3條」公告乙份,請查照。
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111/10/11
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每日盤中借券賣出委託數量調降為不得超過該種有價證券前三十個營業日之日平均成交數量之百分之十。但證券商因發行認售權證、指數投資證券、營業處所經營結構型商品與股權衍生性商品交易業務、擔任受益憑證流動量提供者或期貨自營商擔任股票選擇權或股票期貨造市者等避險需求、或證券商擔任股票造市者提供買賣報價或避險需求之借券賣出得不受限制,自111年10月12日起生效,請查照。
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111/10/06
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檢送修正「證券商因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)事件申請居家辦公指引」(含案件檢查表)、「建立證券商資通安全檢查機制」暨「證券商內部控制制度標準規範」(含內部稽核實施細則及查核明細表)公告乙份,請查照。
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111/09/30
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每日盤中借券賣出委託數量調降為不得超過該種有價證券前三十個營業日之日平均成交數量之百分之二十。但證券商因發行認售權證、指數投資證券、營業處所經營結構型商品與股權衍生性商品交易業務、擔任受益憑證流動量提供者或期貨自營商擔任股票選擇權或股票期貨造市者等避險需求、或證券商擔任股票造市者提供買賣報價或避險需求之借券賣出不受限制,自111年10月1日起生效,請查照。
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111/09/27
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檢送「修正本公司『指數投資證券公開說明書及簡式公開說明書範本』公告」乙份如附件,請查照。
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