112/12/25
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檢送本公司「指數投資證券買賣辦法」第5條條文修正公告乙份(如附件),請查照。
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112/12/14
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檢送「建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表」、「證券商內部控制制度標準規範修正對照表」等如附件,自公布日起實施,請查照。
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112/12/05
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檢送本公司修正「有價證券上市審查準則」第二十一條、第二十七條之一及第三十八條、「營業細則」第五十三條之二、「有價證券上市審查準則補充規定」第三條之一、「發行公司初次申請股票上市案意見徵詢作業要點」第四條、「上市公司產業類別劃分暨調整要點」第二條及第三條、「審查有價證券上市作業程序」第十條暨「審查外國有價證券上市作業程序」第三條及第四條之二之公告乙份如附件,請查照。
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112/11/29
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修正本公司「投資人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第3條及附件(請詳附件1)、「查詢被繼承人在證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第2條及附件(請詳附件2),並自113年1月1日起實施,敬請貴公司於營業處所公告投資人周知,請查照。
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112/11/29
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檢送修正本公司「有價證券上市審查準則」第20條之2、「初次申請有價證券上市公開說明書應行記載事項準則」第4條、第6條及第9條、「對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法」第3條、第3條之4及第6條、「對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第4條及第8條、「審查有價證券上市作業程序」第7條之公告乙份如附件,請查照。
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112/11/28
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檢送「修正本公司『證券商受理線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準』第二條及第四條條文」公告乙份,請查照。
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112/11/21
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檢送修正「證券商內部控制制度標準規範」CA-19H00(證券商受託管理私募股權基金及引介專業投資機構參與投資所管理私募股權基金業務)如附件,並自即日起實施,請查照。
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112/11/13
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檢送「修正本公司『有價證券上市審查準則』第二條之一、第三十條及第三十四條、『營業細則』第四十七條之一、第四十九條之四及第五十條之九、『對第一上市公司、創新板第一上市公司上市後管理作業辦法』第四條條文公告」乙份如附件,請查照。
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112/11/01
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檢送「修正本公司『證券商受理線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準』部分條文」公告乙份,請查照。
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112/10/11
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檢送「修正本公司『外國發行人股票第一上市申請書』、『外國發行人股票創新板第一上市申請書』及本國發行人申請創新板上市用之『股票上市申請書』暨前揭申請書相關之『初次申請股票上市(掛牌)申報書』等書件如附件,自公告日起實施。」公告乙份,請查照。
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