從業人員持續接受在職訓練屬法定遵循義務
為確保證券商從業人員具備相當程度之業務執行能力，證券市場主管機關金融監督管理委員會（下稱「金管會」）爰於「證券商負責人與業務人員管理規則」中明訂，業務人員應參加所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。證券商並得依證券商業同業公會所定在職訓練作業要點規定，申請自行辦理在職訓練。初任及離職滿3年再任之證券商業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每3年參加在職訓練。
據此，中華民國證券商業同業公會遂於「證券商業務人員在職訓練作業要點」規範，證券商業務人員應自到職登記日起參加在職訓練，其中就初階人員、進階人員、中階主管之在職訓練時數要求，為每3年15小時，並應包含法規訓練課程。至於副總經理以上之高階主管訓練，則酌減為每3年7.5小時。另證券商雖得依實際業務、人員轉型需求，自行辦理各項專業訓練課程，惟自訓時數比例不得超過應訓練總時數二分之一，外訓授課時數應達訓練總時數二分之一，且不得請假。如業務人員未於期限內參加在職訓練，或在職訓練成績不合格，於1年內再行補訓，成績仍不合格者，應註銷業務人員登記。
致力昇華業務連結與法令遵循，宣導團隊北中南巡迴
鑒於由臺灣證券交易所股份有限公司（下稱「證交所」）或其他證券周邊單位辦理之法規及業務宣導課程，亦得以至多3小時為限，抵扣前揭在職教育訓練時數，證交所為期協助證券商從業人員提升業務能力暨確保法令遵循意識，長年以來，均設計多元化宣導課程，介紹證券市場近期法規修正、查核案例介紹、交易制度變革以及資通安全作業等，俾以傳遞全方位即時資訊，故歷來業者報名與出席情況，均較主辦單位所預期更為踴躍，縱於報名日期截止後，仍屢有向隅者情商候補參與之案例。
前述由證交所辦理之法規及業務宣導課程，主要係鎖定證券商日常第一線處理客戶關係之人員，亦即，以實務作業經驗較豐富之基層工作人員，作為宣導講習之首要匡列對象。基此，主辦單位逐年耗費人力物力，例行大規模舉辦彼類活動，目的不僅在於宣導各項理論與實務新知，更在於藉此機會審慎提醒從業人員，允宜隨時隨地扮演好自身角色，除本身應留意各類法遵面要求，也必須同時要關懷投資人權益，適時提供必要協助，預防任何可能之非法金融剝削行為，並且務必按客戶年齡、投資能力、投資經驗等差異化要件，評估適合其身分屬性之各類金融商品。
上開證券商從業人員法規及業務宣導會，初始係規劃為上下半年，分階段各自獨立辦理，每階段均派員至北、中、南部各主要城市，進行巡迴型議題講演，俾為各區域之在地證券業者提供貼心與便利之教育訓練服務。但是在過去數年之間，囿於新冠疫情等因素，證交所為期配合政府相關防疫政策，爰就行程安排部分予以簡化，暫停區分全年上下二階段辦理。惟在近期逐漸排除防疫顧慮後，2024年起則宣布恢復為原先密集辦理之型態，以利配合證券法令規章頻繁更迭之效率，即時對從業人員宣導，維持資訊傳播之效率與精準性。
上半年即累積辦理10場次，超逾原設定績效目標
證交所2024年5月起鳴槍起跑之上半年法規宣導議程規劃，共分為3個梯次舉辦。與先前數年稍有差異之處，本次並未循例從臺北市出發，反而選擇直接南下赴臺中市，作為第1梯次之首站，再來方調頭反轉北上，由宣導團隊開拔至科技業群聚、年輕族群比率極高之新竹市。第2梯次則自6月上旬起開辦，轉赴臺南及高雄市。第3梯次原本預計於6月下旬，返回臺北市連續開講4場，嗣6月11日因故增開上下午共2場次，使得上半度為證券從業人員辦理之法規宣導課程總場次，超出原本規劃由預定之8場，暴增25％至10場之譜。
過去基於該地區參與人數尚屬有限之既定印象，例行從業人員證券法規宣導例行之規劃行程，並未考慮納入新竹此一新興城市。近期此類型宣導之所以受到外界高度矚目，即在於從2023年起之行程變化，證交所已因應當地證券業者需求，特予延伸服務範圍，於新竹地區單獨加開專場。此亦即言，肇因於上市上櫃科技業在新竹引發之產業群聚效應，不單移入該區之人口數大增，汽車、房地產等高單價商品行情蓬勃發展，證券業者也逐漸將科學園區高資產客戶，視為經紀與財富管理等業務之推展重點。
證交所敏銳觀察到前揭市場微妙變化，迅即果斷增加新竹場次，以便當地與日俱增之證券業者，得就近派員參與宣導，同時亦得嘉惠附近周遭區域，讓地處臺北以南、臺中以北間之諸多證券商，均得以視情況選擇距離相對較近的會場，此舉不但有利於出席業者節約旅費及時間成本，減緩旅途舟車勞頓之苦，更得降低長途使用交通工具所產生累積碳排放，助攻臺灣永續之淨零目標。
2024年上半年證券商從業人員法規宣導課程，主要為金管會證券期貨局（下稱「證期局」）政策面闡釋，由證券商管理組派員講述「近期業務開放重點及法規說明」，內容包括鬆綁業務範圍、法規修正、資訊安全、高齡客戶保護及防範金融詐騙等。至於證交所部分，則由券商輔導部與交易部，分別派出資深同仁，輪流介紹「常見業務缺失暨案例分享」、「證券商資安作業說明」、「證券商管理規章增修說明」，及「近期交易相關制度變革重點說明」等注意事項。
證交所專業宣導團隊於2024年第2季，運用將近2個月時間，足跡遍及臺灣各大城市，與證券業稽核、法遵、徵信、受託等業務從業人員，面對面溝通討論，不僅達成上半年度8場次之宣導目標，更超額推進至10場，備極辛勞。至於下一階段目標，則為在當年度第4季，再接再厲推廣一系列之法規說明活動，以推疊累進宣導頻率與效能，並強化整體證券市場之動能與韌性，力求與主管機關協力推動金融服務創新轉型。
6月上旬加映2安可場次
如依照原訂規劃方案，證交所應於2024年5月30日起至6月28日為止，分別於北、中、南舉辦該年度上半年證券商從業人員法規及業務宣導課程，共計達8場次。惟遷就各該會場容納規模，每場次報名人數原則均設定以160人為上限，以免因座位安排過於擁擠，影響遠道而來各家證券與會代表之出席體驗。
然而，或因上半年度宣導會課程範圍廣泛，涵蓋近期業務開放重點、交易制度變革、資安作業及法規修正等，及就如何防範近來金融詐騙層出不窮事件與保護高齡投資人等專題進行說明，講師部分除邀請金管會證期局長官擔任，並由證交所副總經理率各部門資深同仁組成的專業宣導團隊闡釋各專題，期盼對從業人員了解相關規章暨實務運作及保護投資人權益有所幫助。以致於，北部業界報名情況熱烈，遠超出主辦單位最初之預估。
針對2024年於6月辦理之第3梯次，因報名人數意外爆棚，致原訂場地難以超額容納。為期符合眾多向隅者之期待，長期負責規劃此項業務之會務主辦部門，幾經協調場地、預算與講師人選後，最終史無前例決定加碼增辦場次，並精選五星等級之飯店會場，於6月上旬斥資增開當日上下午各1場，合計單日即舉辦2場次（詳參表一），以期順利消化先前未能順利完成報名流程之諸多北部證券業從業人員。
颱風接續攪亂佈局，部分場次因而改期補辦
2024年下半年之「證券商從業人員法規及業務宣導課程」，適逢颱風接續來襲，遂意外演變為近年以來，極罕見因為天然災害等特殊況，致使主辦單位參酌氣象預報，及各該場次當地縣市政府按「天然災害停止上班及上課作業辦法」第9條發布上班上課等資訊後，基於優先考量出席參與者人身安全之前提，而破例必須就部分原訂場次，予以延期辦理之案例。
首先係於9月底時，發生強烈颱風「山陀兒」（Krathon）侵襲事件。氣象署在9月29日上午發布海上颱風警報，9月30日凌晨發布陸上颱風警報。本次宣導會務主辦單位券商輔導部，雖在第一時間即開始追蹤颱風消息之動態發展，以便隨時有所應變方案，惟該強颱中心遲至10月3日中午方於高雄小港登陸，從發布颱風警報到正式登陸為止，歷經超過4天時間，創下歷來登陸前警報最久的紀錄。如此一來，不僅首當其衝之南部證券業者，異常憂心宣導活動會否風雨無阻、如期舉行？職掌會務停辦權限之證交所高級長官，亦幾度斟酌是否應提前宣布延期訊息，以利南部證券業者得以事先因應。
最末，針對這個近半個世紀以來，第2個在高雄登陸之「山陀兒」強烈颱風，儘管距離前次發生在當地之的颱風登陸紀錄，已經有47年之久，宣導會務主辦單位依舊還是在政府單位正式對外公布颱風登陸消息前，即超前部署決定針對10月3日至4日之高雄與臺南場次，先行予以停辦，並俟後續情況變化，方進一步宣布延期辦理之時間與會議場地等規劃事項。嗣經由專人火速個別通知已完成報名之所有業者，此次緊急應變措施終於宣告落幕。
無獨有偶，在相隔約僅一個月後，強烈颱風「康芮」（Kong-rey）亦頗不尋常地，於冬季撲向臺灣，跳脫一般颱風侵臺集中於7-9月之歷史模式。「康芮」強颱於10月31日下午登陸台東縣，造成全國累積停電57萬多戶，有高達22個縣市宣布停班停課。雖短暫造訪後，「康芮」在晚間6時許即從雲林縣出海，但根據中央氣象署預估，影響時間恐延續到11月1日清晨，且首善之都臺北市受災情況不輕，各行政區域均有多起路樹倒塌影響通行情事，故原訂11月1日於臺北君悅酒店辦理之場次，亦比照前次「山陀兒」颱風之處理經驗，先予以暫停舉辦，以維護與會從業人員之安全。
下半年馬不停蹄辦理8場次，臺南最終站後期待再相會
2024年度證券商從業人員法規及業務下半年宣導活動，在證交所於11月29日派出券商輔導部及交易部所組成之宣導團，遠赴臺南辦理該年度年之第18場次，也就是年度最終場次之後（詳參表2），終於在人情味濃郁的府城，順利完成收官任務，也為全年度舟車勞頓之2階段系列宣導，一舉劃下完美的句點。
睽諸下半年度的從業人員法規及業務宣導，除臺北部分場次較多，以及維持去年新增的新竹場次以外，依舊也在臺中、臺南、高雄各舉辦1場，證交所副總經理謝俊欽並親自出席假漢來大飯店舉辦的高雄場（詳見圖一），他除對出席貴賓們致意之外，也利用此難得機會，對從業人員鄭重介紹證交所各項最新措施，包括12月推出之盤中零股交易制度變革，亦即將撮合間隔從目前之1分鐘，大幅縮短至5秒，以提升交易效率，增加成交機會；以及針對林修銘董事長十分注重之創新板2.0，證交所將推出「取消合格投資人限制」、「提升創新性審查嚴謹度」、「打造彈性友善籌資環境」及「強化投資人權益保障」4 大利多，以鼓勵更多投資人參與等。
回歸常態化二階段辦理型態，成效無比豐碩
為配合數位金融轉型，證交所辦理類似的業務宣導活動，向皆採取網路報名模式，並以二維條碼（QR CODE）辦理現場報到，以大幅簡化流程。另為助攻臺灣永續發展暨響應全球環境保護趨勢，證交所會務團隊早改採無紙化作業，講義簡報資料均以電子檔置於官方網站，供參與者下載於手機或平板電腦使用。
至於課程內容部分，仍以主管機關證期局就政策面之闡釋，最受到證券業代表矚目，證交所也循例規劃由督導證券市場之公務機關，於最終壓軸時段上場解說。據此，證期局指派證券商管理組甄選熟稔業務之高階長官，輪流於各場次講述，官方代表更於第二階段之下半年度宣導場次，配合業務開放進程，大幅增加有關證券商得接受「投顧事業由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易之委託」，以及開放證券商得辦理「上市櫃公司員工及原股東現金增資案之認股融資業務」等最新規定。反觀由證交所負責主講部分，則由券商輔導部與交易部，循例分別派出資深同仁，詳盡介紹業務缺失暨案例、資安作業說明、管理規章增修，及交易相關制度變革等注意事項。
回顧2024年全年度之證券法規及業務宣導課程，僅於5-6月間之上半年階段，即已密集辦理高達10場次，頻率強度堪稱歷年之最。下半年階段則仍按計畫，持續辦理8場宣導活動，不容宣導團隊成員稍有懈怠。於暌違已久後，此番證交所再度回歸常態化辦理模式，經縝密分配場次、地點與時間後，概分上、下半年共2階段，進而於全國分區密集推動宣導相關服務。經統計，2024年全年合計辦理6梯次，高達18場次宣導會，總計有近4,000人次在職人員參與講習，無論在參與人數與場次分布等方面，幾乎皆為2023年之2倍，績效表現難謂非屬卓著。