序號 | 2 | 發言日期 | 2024.03.29 | 發言時間 | 19:33:04 |
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發言人 | 葉柱均 | 發言人職稱 | - | 發言人電話 | - |
主旨 | 本公司所經理之「台新臺灣永續高息中小型 ETF 證券投資信託基金(證券代號:00936)」(以下簡稱 本基金),於 113年4月1日起進行初級市場配售,特此公告。 | ||||
符合條款 | 第21款 | 事實發生日 | 113/03/29 | ||
說明 |
1.事實發生日:113/03/29
2.發生緣由:一、啟動之依據: 為避免除息日前因大量申購,使在外發行單位數大幅增加,導 致每受益權單位可配發金額減少,保障既有基金受益人之權益。 故依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託 基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序第21條之3及公司內 部控制制度進行本基金初級市場配售。 3.因應措施:二、配售作業原則: (一) 受託申購客戶: 1、每一營業日上午9:00~10:00止,以電子郵件登記方 式,並限當日有效,且每一封電子郵件僅得申請登記1戶為 主,E-mail標題須包含證券商名稱、客戶姓名、客戶ID以 及申購組數以利辨識(釋例:OO證券 王大明A120000000申 購5組)。本公司依配售原則採計證券商以事先約定官方網 域電子郵件(約定至多二組電子郵件)傳送至台新ETF作業組: 00936PD@tsit.com.tw之顯示時間進行配售作業。若登記總申 購基數超過可配售總基數,即啟動配售作業,並剔除符合本 公司內部人(係指本公司之負責人與受僱人及前二者之配偶、 未成年子女及本人與配偶及未成年子女利用他人名義持有者 之他人)後進行配售,至當日可配售額度用罄為止。 2、每一受託申購客戶(包含自然人與法人)每一營業日最 多申購5個基數,自然人以身分證字號認定,法人以統一編 號認定;若受託客戶申購總組數未超過每日可配售額度上 限基數,則不受此限。 3、當日依預約申購登記時間順序及每一輪配售以每戶2個基 數進行分配,至多可滿足最多受託申購客戶之需求分配或全 數配售止,為配售最終輪。 4、配售最終名單將E-mail通知證券商,惟申購未成功或經本 公司拒絕申購,則不另行通知。 5、受託申購客戶若發生申購與配售數量不一致等相關情事, 得暫停受理其未來5個交易日預約資格,自第6個交易日起恢 復受理預約,以維護其他投資人權益。 (二) 流動量提供者: 請流動量提供者以事先約定一組官方網域電子郵件傳送至台 新ETF作業組:00936LP@tsit.com.tw 進行申購登記,本公 司將依據流動量提供者對於本基金之造市品質及綜合考量後 進行當日額度分配。 三、受託申購客戶與流動量提供者之申購額度: (一)可配售總額度:100 個基數,本公司得依專業判斷,視市 場狀況評估調整每日申購基數數量,或擇時停止配售作業。 (二)受託申購客戶每日可配售額度:50 個基數。 (三)流動量提供者每日可配售額度:50 個基數。 (四)若流動量提供者或受託申購客戶任一方未滿足每日可配售 額度上限基數,本公司有權開放由流動量提供者或受託申購客 戶申購剩餘基數,以兼顧次級市場流動性。 四、受託申購客戶超額認購之處理方式: 若受託申購客戶申購申請書超出最終配售基數時,則不受理超 過配額認購之申請。 五、提醒投資人潛在投資風險等其他注意事項: (一)請投資人密切注意次級市場買盤過於踴躍而出現溢價過大 產生價格波動風險,務必審慎評估價格之合理性及本基金新增 可銷售額度後溢價急速收斂的風險,避免蒙受損失。有買進計 畫的投資人,須留意買貴風險;目前持有的投資人,則須留意 未來價格漲跌幅與標的指數出現大幅落差的風險;而套利交易 投資人,須留意溢價波動的風險。 (二)投資人實際申購淨值與提出申購申請時並不相同,投資人 須自行承擔實際申購淨值與預期不相同的風險。投資人實際取 得申購之受益權單位時,本基金的市價與折溢價率亦可能與提 出申購申請時有重大差異,投資人須自行承擔相關風險。 (三)本基金掛牌交易起,依臺灣證券交易所及證券櫃檯買賣中 心規定,於臺灣證券交易時間內提供盤中估計淨值供投資人參 考。計算盤中估計淨值所使用的盤中即時股價,因評價時點與 實際基金淨值計算有差異,投資人應注意盤中估計淨值與實際 淨值可能有誤差值之風險, 本公司於臺灣證券交易時間內提 供的基金盤中估計淨值僅供投資人參考,實際淨值應以本公司 最終公告之每日淨值為準。 特此公告 4.其他應敘明事項:無。 |