臺灣證券交易所60週年特刊

426 05 月 24 日 證交所公告，修正「審查有價證券上市作業程序」第 4 條，允許上市公司進行分割後之分割受讓 公司，得採較一般初次申請上市公司簡易之審查上市程序。 05 月 25 日 證交所與 BATS 交易所簽訂合作備忘錄。 06 月 02 日 總統令，修正「證券交易法」部分條文，明確內線交易認定標準等。 06 月 08 日 證交所公告，修正「有價證券借貸辦法」部分條文，新增特定境外外國機構投資人得提供美元 作為擔保品。 06 月 09 日 總統令，修正「證券投資信託及顧問法」第 2 條及「期貨交易法」第 4 條，以行政院金管會為所 稱主管機關。 06 月 28 日 認購（售）權證開始採用逐筆交易制度。 06 月 29 日 兩岸經濟合作架構協議 ECFA ，於第 5 次江陳會在重慶正式簽署。 07 月 08 日 證交所公告有關借券人提供美元擔保品之相關作業規範。 07 月 19 日 證交所與河內證券交易所簽訂合作備忘錄。 08 月 02 日 為活絡證券借貸業務，證交所修訂「證券商辦理有價證券借貸操作辦法」第 19 條條文，開放 「境外華僑及外國人得以美元為擔保品」。 08 月 17 日 行政院金管會公告，證券金融事業因經營業務所需，得於我國之外匯指定銀行開設外幣存款帳 戶持有外幣，其持有外幣之總額度以公司資本淨值之 30% 為限，並應注意不得有影響新臺幣匯率 穩定之行為。 09 月 01 日 證交所開放權證發行證券商得發行以外國證券交易市場之證券或指數作為標的之權證。 09 月 03 日 行政院金管會公告，依據境外基金管理辦法第 52 條第 10 項規定，國內投資人投資金額占個別私募 境外基金淨資產價值之比率不得超過 90% 。 09 月 03 日 行政院金管會公告，訂定境外基金機構於國內私募境外基金之申報程序及申報書件，並指定受 理申報機構為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會。 09 月 27 日 證交所規劃建置之「 FIX 通訊協定作業平臺」上線，提供國際標準 FIX 資訊交換通訊協定，期能 提升業務處理效能及服務品質，並與國際證券交易市場接軌。 10 月 04 日 行政院金管會公告，開放境外華僑及外國人得投資外國企業來臺第一上市（櫃）公司及第二上 市（櫃）公司上市（櫃）前承銷之股票或臺灣存託憑證，以及前揭公司現金增資承銷股票或再 次發行之臺灣存託憑證。 10 月 06 日 行政院金管會公告，修正「大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法」第 13 條， 明定限制陸資投資之業別、比率及金額；並調整為由主管機關會商各中央目的事業主管機關及 外匯業務主管機關擬訂，報行政院核定。 10 月 08 日 證交所公告，修正「有價證券上市審查準則」、「有價證券上市審查準則補充規定」及「審查 有價證券上市作業程序」部分條文，明定外國發行人發行新股保留予員工承購之股數，不得逾 發行新股總數之 15% 等。 10 月 14 日 行政院金管會公告，增列「電影事業」及「出版事業」為大陸地區投資人禁止投資業別。 10 月 27 日 證交所配合主管機關籌辦國際證券管理機構組織亞太區域委員會年會（ IOSCO APRC Conference ）及其附屬研討會，為期 3 天，假臺北晶華飯店舉行。 11 月 10 日 行政院金管會公告，類貨幣市場證券投資信託基金於轉型為貨幣市場證券投資信託基金前，投 資於短期票券總金額不受證券投資信託基金管理辦法之 5 億元限制。 11 月 11 日 行政院金管會公告，將外資持有剩餘年限逾 1 年以上之買賣斷公債部位納入匯入資金 30% 限額計 算。 11 月 15 日 證交所導入以國際共通標準 ISO 15022 規格之 MT564 格式訊息產製平臺，對外發布上市公司「公 司活動（ CorporateAction ）」訊息，與國際通用資訊交換規範一致 11 月 30 日 行政院金管會公告，開放具本國國籍及外國國籍之自然人，放棄一國籍而成為單一國籍身分 後，其原持有之上市（櫃）股票，得向證券商申請辦理股票匯撥作業。