臺灣證券交易所60週年特刊

424 07 月 06 日 證交所公告，因應境外指數股票型基金及連結式指數股票型基金上市交易，修正「營業細 則」、「有價證券上市審查準則」、「受益憑證上市契約準則」、「指數股票型證券投資信託 基金之受益憑證上市申請書」、「對上市證券投資信託基金之證券投資信託公司及上市境外指 數股票型基金之境外基金機構重大訊息之查證暨公開處理程序」、「對有價證券上市公司及境 外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法」、「受益憑證上市契約」、「受益 憑證買賣辦法」、「指數股票型基金之受益憑證辦理申購、買回作業要點」等規定。 07 月 15 日 行政院金管會公告配合境外基金管理辦法開放境外指數股票型基金於我國證券交易市場上市 （櫃）交易，修正「證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易市場範圍及標的規範」等相 關規定。 07 月 31 日 證交所日文網站正式上線，希望提升日本投資人對臺灣的投資興趣，並吸引日本企業來臺上 市。 08 月 14 日 首 2 檔境外 ETF （恆生 H 股指數 ETF 及恆生指數 ETF ）正式掛牌上市。 08 月 19 日 證交所公告指數股票型基金及境外指數股票型基金於掛牌上市後得列為權證標的範圍者，改以 證交所發函公告為準。 08 月 21 日 行政院金管會公告修正證券商受託買賣外國有價證券之外國證券交易巿場範圍及標的規範。 08 月 26 日 行政院金管會公告，訂定證券投資顧問事業自有資金運用範圍及額度規範。 09 月 14 日 證交所公告修正「有價證券上市審查準則」、「有價證券上市審查準則補充規定」，放寬海外 企業於國外發行之存託憑證來臺申請第一上市相關規定。此外，因應本國企業股權分散標準已 修正，爰修正「投資控股公司申請股票上市審查準則」及「金融控股公司申請股票上市審查準 則」相關規定。 09 月 21 日 行政院金管會公告開放境外華僑及外國人得投資認股權憑證。 09 月 28 日 證交所配合主管機關開放證券商以信託方式辦理財富管理業務。 10 月 12 日 行政院金管會公告放寬全權委託投資業務相關人員取得與委託投資資產持有同種股票之限制。 10 月 21 日 行政院金管會公告廢止「金融控股公司之子公司進行共同行銷相關規範」，另訂定「金融控股 公司子公司間共同行銷管理辦法」。 10 月 29 日 行政院金管會公告指定美國財政部發行之各期政府公債得為櫃檯買賣之有價證券。 11 月 09 日 行政院金管會公告證券商兼營期貨自營業務者，得以證券部門持有之有價證券撥轉至期貨部 門，辦理期貨自營業務之有價證券抵繳保證金。 11 月 10 日 行政院金管會公告取消境外華僑及外國人匯入資金得存放定期存款之規定，並修正其投資國內 證券之投資範圍。 11 月 12 日 證交所公告修正「中華民國證券市場編碼原則」，將臺灣存託憑證（ TDR ）及指數股票型基金 （ ETF ）新上市之證券代號編碼原則由現行 4 碼改為 6 碼，但已發行有價證券之證券代號仍維持 4 碼。 12 月 02 日 證交所公告修正「認購（售）權證上市審查準則」第 12 條，對外國機構發行人訂定與國內發行 人一致性之發行規範，並降低其資金成本負擔。 12 月 11 日 行政院金管會公告修正「公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法」第 6 條，規定 公司應於股東常會開會 21 日前，將股東會議事手冊及會議補充資料電子檔案傳送至公開資訊觀 測站。 12 月 23 日 行政院金管會公告大陸地區投資人投資臺灣地區證券，得依「大陸地區投資人來臺從事證券投 資及期貨交易管理辦法」第 12 條第 2 項之規定，投資於公債、貨幣市場工具及貨幣市場基金。投 資貨幣市場工具以距到期日 90 天以內之票券為限。大陸地區投資人投資公債、貨幣市場工具、 貨幣市場基金之總額度，不得超過其匯入資金之 30% 。