臺灣證券交易所60週年特刊

421 06 月 16 日 行政院金管會函令證券商擔任指數股票型基金（ ETF ）之流動量提供者，依規定進行同日現股買 賣相抵之交割，不受「證券商管理規則」第 32 條第 1 項「不得申報賣出未持有之有價證券」之限 制。 06 月 20 日 證交所正式啟用資訊展示中心，提供各項市場資訊，增加投資人對本公司及資本市場發展、運 作與未來願景的了解，以強化國內外投資人參與證券市場的意願。 06 月 27 日 證交所公告「有價證券上市審查準則補充規定」第 23 條修正條文，將香港交易所納入經主管機 關核定之外國證券交易所，並配合外國交易所整併調整相關交易所名稱。 07 月 01 日 行政院金管會新任主任委員陳樹就任。 07 月 07 日 證交所修正「華僑及外國人申請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點」，允許 基金型態之外國機構投資人免出具資金非來自大陸地區之聲明。 07 月 14 日 行政院金管會函令國內募集及銷售之境外基金，投資大陸地區證券市場之有價證券以掛牌上市 有價證券為限，且投資總金額不得超過基金淨資產價值之 10% 。但境外指數股票型基金經該會核 准向證券交易所申請上市或進行交易者，不在此限。 07 月 28 日 證交所開放鉅額交易得借券賣出，投資人持有之證券不符合鉅額交易標準，可透過借券交易取 得券源進行鉅額交易，提高投資人參與鉅額交易之機會。 07 月 28 日 證期局局長吳當傑升任行政院金管會副主任委員，由副局長李 啓 賢代理局長職務。 07 月 30 日 行政院金管會公告修正「發行人募集與發行有價證券處理準則」及「發行人募集與發行海外有 價證券處理準則」，放寬發行人申報現金增資或發行公司債，其資金運用計畫不得用於赴大陸 地區投資之限制，並取消發行人申報募集發行海外有價證券，其募集資金運用計畫用於直接或 間接赴大陸地區投資金額不得超過本次募集總金額一定比例之限制。 08 月 01 日 證交所新任董事長薛琦就任。 08 月 04 日 行政院金管會公告修正「臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來許可辦法」，以協助臺灣地 區證券商佈局大陸市場，增加投資管道與彈性，提升證券商競爭力並促進國際化。 08 月 14 日 行政院金管會公告修正「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」，放寬外國發行人申報募 集資金不得用於直接或間接赴大陸地區投資，及累計投資大陸地區金額比例之限制。 08 月 18 日 寶來新臺灣證券投資信託基金（ Polaris/P-Shares TSEC Taiwan Non-Tech 50 ETF ）在證交所上市。 08 月 21 日 證交所新任總經理許仁壽就任。 09 月 03 日 證交所為推動證券市場款券 T+02 日 DVP 交割作業，公告修正「營業細則」等 13 項規章，並廢止 「證券商辦理交割借券及補正擔保金收付作業應行注意事項」。 09 月 4 日 證交所訂定「外國發行人第一上市後管理作業辦法」，並修正「營業細則」、「對上市公司財 務業務平時及例外管理處理程序」、「審閱上市公司財務報告作業程序」及「對上市公司內部 控制制度查核作業程序」，以規範申請第一上市之外國發行人上市後管理事項。 09 月 22 日 證交所公告，投資人融券賣出臺灣 50 指數、臺灣中型 100 指數及臺灣資訊科技指數成分股股票， 或向證交所借券系統、證券商、證券金融事業借入前開指數成分股股票賣出，自 97 年 09 月 22 日起 至 10 月 03 日止恢復賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制。 09 月 25 日 證交所公告修正「臺灣存託憑證上市申請書」及「增發臺灣存託憑證上市買賣申報書」，並刪 除外國發行人應檢具在中華民國境內所募集資金流向之 A 式或 B 式承諾書規定，取消臺灣存託憑 證發行人在我國募集資金用途之限制。 10 月 08 日 行政院金管會公告，開放上市（櫃）及興櫃股票公司海外子公司或分公司以境外外國機構投資 人身分開立之投資專戶處理海外外籍員工分紅股票、現金增資及庫藏股認購股份等之保管及轉 讓事宜。 10 月 14 日 行政院金管會公告修正「境外基金管理辦法」，完整規範境外指數股票型基金在國內募集及銷 售業務之申請作業流程。 證券市場大事紀