臺灣證券交易所60週年特刊

413 02 月 26 日 證交所獲頒 BS 7799 資訊安全管理系統（ ISMS ）認證證書。 03 月 15 日 證交所推出「網路資訊商店 Data eShop 」。 03 月 15 日 證交所修訂營業細則，合併後存續公司最近會計年度及最近期擬制性財報每股淨值均需高於原 上市公司的每股淨值，方准予合併。 03 月 25 日 證交所主辦 2004 年世界交易所聯合會（ WFE ）臺北工作委員會。 04 月 06 日 上櫃公司有價證券上櫃買賣達 1 年以上者，可隨時向證交所送件申請轉上市。 04 月 15 日 證期會放寬開放式指數型基金投資個股上限等限制，同時發布證券投資信託事業募集發行指數 型基金之規範。 04 月 27 日 財政部開放證券商兼營短期票券業務。 04 月 28 日 經營證券承銷、自營及經紀業務之綜合證券商，得以自有資金投資創業投資事業。 04 月 28 日 證券交易法修正，加重內線交易刑責，將原來內線交易罪處 7 年以下有期徒刑的刑責，提高為 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 1,000 萬元以上， 2 億元以下罰金。 05 月 17 日 財政部宣布實施下列措施： 1. 開放金融機構提供外資臨時性資金融通，即日中墊款； 2. 外資借券 賣出所得，得以匯出； 3. 外資參與期貨市場，除空頭避險外，增加多頭避險； 4. 境外投資人申請 投資，無須再取得中央銀行外匯局之同意。 05 月 26 日 證期會開放證券商得發行臺灣 50 指數股票型基金（ TTT ）認購（售）權證。 06 月 11 日 立法院院會三讀通過「證券投資信託及顧問法」草案。 06 月 15 日 行政院發布「華僑及外國人投資證券管理辦法」修正條文，簡化僑外資投資程序，放寬外資參 與期貨市場。 06 月 21 日 「中華民國期貨業商業同業公會」正式成立。 07 月 01 日 行政院金融監督管理委員會（以下稱行政院金管會）正式成立，首任主任委員為龔照勝，證期 會改隸金管會，並更名為證券期貨局（以下稱證期局），首任局長為吳當傑。 07 月 01 日 證交所新任董事長吳乃仁、總經理陳明泰就任。 07 月 01 日 證交所開放發行以指數股票型基金（ ETF ）為標的之權證。 07 月 30 日 行政院金管會為加強發行市場效率召開「提升證券發行市場品質專案小組」會議。 08 月 02 日 行政院金管會公告修訂證券商管理規則第 19 條之 3 ，准許證券商從事店頭債券選擇權交易。 08 月 18 日 證交所與印度國家證券交易所（ NSE ）簽訂合作備忘錄。 08 月 26 日 行政院金管會通過「承銷制度改革方案」，「初次上市櫃」採發行新股承銷、掛牌首 5 營業日無 漲跌幅限制，及引進「過額配售」機制等，並自 94 年的申請案件開始實施。 09 月 14 日 英國富時指數有限公司（ FTSE ）將臺灣證券市場由「已開發市場國家暫時觀察名單」改列為 「已開發市場國家觀察名單」。 09 月 22 日 證交所通過調整股價升降單位修正條文，預計於 94 年 03 月 01 日實施。 09 月 22 日 行政院金管會公告特定之境外外國機構投資人為策略性交易需求，借入有價證券不受「華僑及 外國人投資證券管理辦法」第 21 條第 1 項第 2 款及第 3 款之限制。 10 月 07 日 證券承銷商得辦理民間參與公共建設相關之財務規劃、評估及顧問業務，並收取相關費用。 10 月 27 日 證交所公告自 94 年 01 月 03 日起實施簡化之合併交割制度，證金公司因信用交易結算後應退還證券 經紀商款項，可轉充為當日應付與證交所之市場交割款，節省證券商資金調度及匯款成本。 11 月 04 日 證交所主辦 2004 年東亞暨大洋洲證券交易所聯合會（ EAOSEF ）臺北工作委員會。 11 月 18 日 行政院金管會通過「公開發行公司公開財務預測資訊處理準則」，自 94 年起公開發行公司可自 行選擇是否公布財務預測。 11 月 29 日 證交所正式推出與英國富時指數有限公司合作編製之臺灣中型 100 指數（ TSEC Taiwan Mid-Cap 100 Index ）及臺灣資訊科技指數（ TSEC Taiwan Technology Index ）。 11 月 29 日 陸委會宣布開放國內證券商赴大陸設立子公司。 證券市場大事紀