臺灣證券交易所60週年特刊

411 11 月 18 日 證期會公布「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」，將管理範圍由原本上市（櫃）公 司，擴大為全體公開發行公司均適用。 11 月 22 日 證期會宣布凡是零股股東的股東會與臨時股東會開會通知、股東會議事錄，只需在公開資訊觀 測站公告即可。 11 月 26 日 證期會公告修正券商管理規則，同意券商發行認售權證，發行基礎為券商自行融券賣出、或向 股東借券賣出。 12 月 3 日 證交所與蒙古證券交易所簽署「合作協議備忘錄」。 12 月 31 日 證期會為配合投資人保護法將在 91 年 01 月 01 日正式實施，公告「證券投資人及期貨交易人保護機 構調處委員會組織及調處辦法」、「證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則」、「證券投 資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法」等 3 項相關子法。 92 年 01 月 02 日 證交所揭露未成交的最高 5 檔買進及最低 5 檔賣出申報價格與張數資訊，期提升我國證券市場之 資訊透明度。 01 月 07 日 證期會放寬外國專業投資機構（ QFII ）資格條件，降低各類專業投資機構持有證券資產規模為現 行規定之二分之一（即銀行、保險公司、基金管理機構，以及屬其他類投資機構者之持有或經 管之資產總額調降為 1 億美元以上，證券商為 5 千萬美元以上），並取消須具各式經驗之規定。 01 月 20 日 臺灣期貨交易所推出的台積電、聯電、南亞、富邦金與中鋼等 5 檔股票選擇權首度掛牌上市。 01 月 22 日 「財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心」經法院核准設立登記。 02 月 17 日 證期會新任主任委員丁克華就任。 02 月 20 日 證期會公告「證券商負責人與業務人員管理規則」修正後條文，正式廢除助理業務員，另承 銷、自營等主要部門主管，必須有高級業務員資格。 02 月 26 日 證交所與倫敦證券交易所簽署資訊合作備忘錄，倫敦交易所由副董事長蘇雅倫（ IAN SALTER ） 代表，與證交所董事長陳冲共同簽署此合作備忘錄。 03 月 18 日 證期會規定證券投資信託事業申請募集指數股票型基金（ ETF ）之申請書件及投資限制等相關事 項。 03 月 20 日 為便利公開發行公司股東會實務作業，證期會修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規 則」。 03 月 27 日 證期會公布修正證券商受託買賣外國有價證券管理規則，放寬證券商受託買賣外國有價證券之 標的範圍、放寬委託下單價格及時間規定等相關條文。 03 月 31 日 為配合公司法修正，企業併購法施行及便利企業進行股份受讓及跨國併購，證期會修正「發行 人募集與發行海外有價證券處理準則」。 04 月 08 日 證券暨期貨管理委員會於當日公告「獨立董事、監察人之資格」。 04 月 29 日 證交所與富時指數有限公司共同編製的臺灣 50 指數，與寶來證券投資信託公司簽訂指數授權契 約，發行 ETF 。 05 月 18 日 中央銀行修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」，投資人可用新臺幣直接交割海外有 價證券款項，不必先行兌換成外幣。 05 月 27 日 行政院修正「華僑及外國人投資證券管理辦法」，並自 06 月 29 日起生效，賦予證券主管機關同意 QFII 參與借券市場之依據。 05 月 30 日 證交所公告修正「有價證券借貸辦法」，新增提供特定法人機構所參與之有價證券借貸制度。 06 月 02 日 實施證券編碼採一碼到底原則，有價證券自公開發行時所賦予之證券代號，嗣至上市（櫃）時 仍維持同一證券代號，期間縱有更改產業類別，其代號亦不變更。 06 月 30 日 臺灣 50 指數 ETF 商品—「寶來臺灣卓越 50 基金」與臺灣 50 指數期貨，同步在證交所及臺灣期貨交 易所上市交易。 證券市場大事紀