臺灣證券交易所60週年特刊

369 11 國際管理系統建置與認證 （五）經驗傳承 將所有作業程序文件化的另一個好處是有助於業務經驗的傳承，由於每一項作業程序都被詳 盡地記錄下來，所有資深同仁的工作經驗可以訴諸文字、圖表，在人員輪調及工作交接時， 均可以此為教材，讓接手的同仁可以在最短的時間內進入狀況。 （六）文件管理作業嚴謹 強調文件與資料管制作業，除要求各單位需建立並維持書面程序外，並要求「文件與資料在 發行前，應由被授權人員加以審查和批准」，及「失效及過期文件應自使用場所移走，以確 保不被誤用」，在此嚴格的文件管制要求下，降低同仁誤用過時之法令規章而做出錯誤判斷 的風險。 （七）持續性稽核以確保管理制度的有效性 國際管理系統的證書並非「萬年證書」，依規定各管理系統每年需經外部稽核辦理 2 次後續 審查稽核，方得繼續持有該證書。 證交所於取得相關驗證後，均能遵守作業程序之規範，努力維護各項作業之品質，故實施國 際管理系統可鞭策證交所同仁於平時即致力於管理系統的維護，及作業程序之檢討改善等， 亦即外部稽核定期查核，輔以證交所本身之內部稽核，可敦促同仁自我要求，進而提升管理 的效能。 三 管理系統推動成效屢獲國際組織肯定 為表彰證交所多年來公司治理的成效與全員參與的精神，國際驗證稽核機構 BSI 曾先後頒發 證交所「 IT 服務品質優異」、「資訊治理卓越楷模」及「個資保護卓越管理」獎項，顯示證交所 公司治理之成效斐然，未來證交所仍將秉持國際管理系統持續改善精神，提供市場更安全、更公 平、更公開的良好交易環境。