1.事實發生日:113/12/04
2.發生緣由:為縮減本基金溢價幅度，自民國(下同)113年12月5日起依中華民國證券投
資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序
第二十一條之三及公司內部控制制度啟動本作業。
3.因應措施:
一、配售作業規則：
1.非流動量提供者(受託申購客戶):
(1)每一受託客戶(包含自然人與法人)每一營業日僅得申購一個基數，自然人以身分證
字號認定，法人以統一編號認定。
(2)每一個營業日9:00起至該檔ETF申購截止時間止，依申購申請書實際送達凱基投信
的時間先後，依序配售至當日可配售額度用罄為止，每一封電子郵件僅得夾帶一封申
購申請書，申購申請書僅認定以證券商官方網域電子郵件方式傳送至凱基投信ETF作
業組：。
(3)若有短時間高頻寄送、多封電子郵件夾帶同一份申購申請書，或其他經凱基投信
判斷為惡意搶購額度行為時，凱基投信得拒絕該申購申請。
(4)凱基投信ETF作業組將於申購成功時回覆該電子郵件；若客戶未申購成功或經凱基
投信拒絕申請，則不另行通知。
2.流動量提供者由凱基投信依據本基金流動量提供者掛單數量、掛單買賣價差、掛單
時間連續性等指標，綜合考量後進行分配。
二、受託申購客戶與流動量提供者之申購額度:可配售總額度：16個基數，本公司得
依專業判斷，視市場狀況評估增加每日申購基數數量，或擇時停止本配售作業。
(一)受託申購客戶每日可配售額度：1個基數。
(二)流動量提供者每日可配售額度：1個基數。
(三)受理申購申請書的起迄時間：該營業日9:00起至10:30止。
三、客戶超額認購之處理方式：以申購失敗進行相關作業。
四、提醒投資人潛在投資風險等其他注意事項:投資人實際申購淨值與提出申購申
請時並不相同，投資人須自行承擔實際申購淨值與預期不相同的風險。投資人實際
取得申購之受益權單位時，本基金的市價與折溢價率亦可能與提出申購申請時有重
大差異，投資人須自行承擔相關風險。
五、配售結束之標準：113年12月16日止或可配售額度提前售罊即結束。
4.其他應敘明事項:本公告並於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會網站
(https://www.sitca.org.tw)及經理公司網站(https://www.kgifund.com.tw)。