序號 | 1 | 發言日期 | 2024.08.23 | 發言時間 | 17:06:19 |
---|---|---|---|---|---|
發言人 | 陳沛宇 | 發言人職稱 | - | 發言人電話 | - |
主旨 | 元大美國政府20年期(以上)債券單日正向2倍證券投資信託 基金(簡稱「本基金」)追加募集預約登記情形,因未達須採行公 開抽籤配售之總申購基數條件,評估結果為不抽籤,謹此公告。 | ||||
符合條款 | 第21款 | 事實發生日 | 113/08/23 | ||
說明 |
1.事實發生日:113/08/23
2.發生緣由: 一、本基金本次追加募集之總申購基數為2,000組,其中可受託配售總申購 基數為821組,依各參與證券商提供預約登記之申購申請資料,若經比對有 「同一委託客戶重複預約登記不同申購基數」情形者,則最後僅保留其於最大 委託申購基數的參與證券商處之預約登記,並刪除其餘重覆預約組數後,茲彙總 實際受理預約登記資料明細如下: 項目 | 預約登記 | 剔除重覆 | 實際受理 委託客戶總人數 | 20 | 0 | 20 ------------------------------------------------------------ 委託客戶總申購基數 | 73 | 0 | 73 二、依上表彙總之額度分配結果可知,本次「追加募集預約登記」之總申購基數 少於可受託配售總申購基數,未達公開抽籤配售之總申購基數標準,本公司爰訂 於113年8月26日優先依上表「實際受理」之預約登記申購基數辦理申購作業。如 有剩餘配售組數時,將再開放受理本基金之申購申請,但若有個別委託客戶發生 其申購組數超出原預約登記組數之情形時,本公司有權婉拒該客戶當次所有組數 之申購申請。 委託客戶應依各參與證券商通知被實際受理之申購申請日(113年8月26日)下午2:00 前確實完成本基金之初級市場申購申請作業,惟若預約登記之委託客戶於前述申 購申請日有以下任一情形時,本公司仍將拒絕其申購: (一)於繳款期間放棄申購。 (二)提供文件不齊全或其文件經檢核後不符規定。 (三)未於繳款期間內完成繳款程序。 (四)未於繳款期間內交付申購總價金差額。 (五)其他依本基金證券投資信託契約之「受益憑證申購暨買回作業處理準則」 中視為申購失敗之情形。 三、如遇前揭公開配售期間結束後(即113年8月27日)仍有剩餘申購基數者,委託客 戶得逕洽各參與證券商辦理本基金初級市場之申購申請事宜,並以1家參與證券商 為限辦理登記,違反者本公司有權婉拒申請。 四、特此公告。 3.因應措施: 略 4.其他應敘明事項:無。 |