1.事實發生日:106/01/03
2.發生緣由:
依2011年3月25日金管證投字第1000010912號令辦理。
3.因應措施:
(一)「標智滬深300中國指數基金」(以下簡稱標的基金)為本公司「元大標智滬深300
證券投資信託基金」之標的基金，其經理公司為「中銀國際英國保誠資產管理有限
公司」(以下簡稱中銀保誠)。
(二)中銀保誠於2017年01月03日在香港發佈「標智滬深300中國指數基金」透過深港通
直接投資於A股及減少對合成模式策略的依賴的生效日及其他認購章程及產品資料概要
更新或修訂公告。以下為中銀保誠公告內容之概述：
1.自今天(2017/01/03)起生效，「標智滬深300中國指數基金」可透過深港通直接投資
於若干合資格A股，連同透過中銀保誠的QFII投資額度及滬港通直接投資於A股，
「標智滬深300中國指數基金」將減少其對合成模式策略的依賴，及有關於
2016年12月1日已公告通知與「標智滬深300中國指數基金」相關之修訂事項亦於
今天(2017/01/03)起生效。
2.其他更新及/或修訂內容：
(1)自動交換財務帳戶資料（「自動交換資料」）：「標智滬深300中國指數基金」須
遵守香港所實施的自動交換資料的規定。基金經理、受託人及／或基金的其他服務供應
商應收集並向稅務局提供有關單位持有人及潛在投資者的稅務資料。透過投資於「標智
滬深300中國指數基金」及／或繼續投資於「標智滬深300中國指數基金」，單位持有人
確認其可能須提供更多資料以使「標智滬深300中國指數基金」遵守自動交換資料。鑑
於自動交換資料，已修訂「標智滬深300中國指數基金」的認購章程，於「給投資者的
重要資料」一節下加入有關自動交換資料的相關段落，並修訂「個人資料或保密資料」
分節下的相關段落，亦已加入「與遵守自動交換資料的責任有關的風險」，以加強風險
披露。
(2)修改／更新風險披露：經最近的全面檢視後，「標智滬深300中國指數基金」認購
章程「風險因素」一節下所列的基金之現有風險因素已作出了修改及/或更新。相應之
主要變更亦已在基金之產品資料概要?撮要。
(3)流動性風險管理：中銀保誠特此通知「標智滬深300中國指數基金」的投資者，中銀
保誠已運用程序及維持監控「標智滬深300中國指數基金」流動性的工具及方法。整個
程序涉及管理層的適當監督、量度過程、定期評估、持續監控及內部控制程序。儘管
如此，投資者應注意流動性風險對基金的潛在影響。
(4)資料更新：載於「標智滬深300中國指數基金」認購章程及產品資料概要有關上海
證券交易所的上市公司數目及其股份市價總值、滬深300指數的十隻最大成分股資料以
及滬深300指數的300隻成分股佔深圳證券交易所及上海證券交易所的市值的資料亦已
作出了更新。
3.更新後的「標智滬深300中國指數基金」認購章程及產品資料概將自生效日期可於
香港交易及結算所有限公司的網址及中銀保誠的網址查閱。
(三)以上與標的基金有關之公告內容應以中銀保誠發佈公告為準。有關
「標智滬深300中國指數基金」之公告文件，投資人可逕至下列網址下載。
中銀保誠網站(www.boci-pru.com.hk/chinese/etf/intro.aspx)(中文)
(www.boci-pru.com.hk/english/etf/intro.aspx)(英文)
香港交易及結算所有限公司網站 (www.hkex.com.hk)
(4)特此公告
4.其他應敘明事項:無。