臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國107年5月22日
發文字號：臺證輔字第1070009291號
速別：普通件
附件：證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表（107年度）
     證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（107年度）
     財富管理業務：以信託方式辦理財富管理業務查核明細表


主旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」（財富管理業務：以信託方式辦理財富管理業務）如附件，
      並自即日起實施，請查照。
說明：案經報奉金融監督管理委員會107年5月18日金管證券字第1070308581號函准予照辦。

正本：各證券商
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員會檢查局、財團
      法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司
      、法源資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、植根國際資訊股份有限公司、博仲法律事務所、
      本公司券商輔導部(均含附件)

本案依分層負責規定授權部室主管判發