臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國107年5月16日
發文字號：臺證輔字第1070008762號
速別：普通件
附件：無

主旨：放寬專業機構投資人當月成交金額達5千萬元以上者，得免辦理抽樣及詢證作業，請查照。
說明：
    一、依據金融監督管理委員會107年5月11日金管證券字第1070313869號函辦理。
    二、證券商委託人月成交金額達5千萬元以上者，除旨揭投資人與透過保管機構進行款券保管、
        交易確認及辦理交割者外，應抽查至少2%(未滿1戶者以1戶計算)或20戶之樣本數，並以雙
        掛號向委託人戶籍地詢證，但當季已列為抽查對象且該投資人亦函覆確認無誤者，得免再
        列入樣本抽查。

正本：各證券商
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業
      同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、
      植根國際資訊股份有限公司、博仲法律事務所、本公司交易部

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