臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國105年5月16日
發文字號：臺證輔字第1050008762號
速別：普通件
附件：無

主旨：公告修正「證券商內部控制制度標準規範」、「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」及「建立
      證券商資通安全檢查機制」，自即日起實施，請查照。
說明：
    一、本(105)年度「證券商內部控制制度標準規範」、「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」及
        「建立證券商資通安全檢查機制」修正案，業經本公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券
        商業同業公會及臺灣集中保管結算所股份有限公司共同修正，並報奉金融監督管理委員會105年5月13日金管證
        券字第1050014652號函同意備查。
    二、旨揭修正內容已置於本公司網站(www.twse.com.tw→「產品與服務」→「證券商服務」→「券商輔導部」→
        「文件下載」)，請自行下載，並即依修正內容修正貴公司內部控制制度及落實執行，至遲應於105年6月15日開
        始執行(內部控制制度須經董事會通過，如未及於105年6月15日前召開董事會通過，亦應儘速召集董事會追認，
        外國證券商在臺分支機構得由在臺分支機構負責人書面同意替代之)。
    三、除經通知或其他法令另有規定外，證券商及證券交易輔助人無須將內部控制制度之訂定或修正內容，申報本公
        司等證券相關機構，惟應將內部控制制度之訂定或修正內容及董事會通過之議事錄等資料妥善保存，並依主管
        機關或本公司等證券相關機構通知，即時提供查核。
    四、惠請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會分別將本公告轉知未與本公司簽訂市場
        契約之證券商。

正本：各證券商、各期貨商
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
      心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、臺灣期貨交易所股份有限公
      司、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務所
      、本公司交易部、上市二部、電腦規劃部、資訊服務部、秘書部、券商輔導部

本案依分層負責規定授權部室主管判發