臺灣證券交易所股份有限公司 函 受文者:如行文單位 發文日期:中華民國104年8月13日 發文字號:臺證輔字第1040503135號 速別:普通件 附件:臺灣證券交易所股份有限公司 證券商以媒體申報財務報表作業辦法修正條文對照表 主旨:公告修正本公司「證券商以媒體申報財務報表作業辦法」,本次修正內容自104年9月申報104年8月份證券商財務 資料起適用,請 查照。 說明: 一、為持續優化證券商月計表之無紙化申報作業並配合數位金融3.0之推動,本次修正將證券商原以紙本掃描申 報之轉投資外國事業彙總表改為電子式傳輸申報,另為將證券商申報月計表之外國有價證券明細表與證券商於 單一窗口申報之投資外國有價證券資料相互檢核,爰新增相關檢核欄位,旨揭作業辦法之修正對照表請詳附件 ,修正要點如下: (一)新增申報「證券商投資之外國事業主檔」。 (二)新增申報「證券商投資之外國事業營業情形」。 (三)原「證券商投資之外國事業屬註冊於非IOSCO MMoU簽署會員地或未取得IOSCO MMoU簽署會員之證券或期貨 執照者,該外國事業應符合相關規定之申報表」刪除,申報項目併入上開新增之申報表。 (四)「外國有價證券明細表」新增「有價證券單一編碼」之申報欄位。 二、本次修正配合之申報系統更新將於104年8月20日開放測試,上開修正內容如有疑義,屬財務報表業務部分,請洽 本公司券商輔導部陳小姐(電話02-81013804);屬電腦傳輸部分,請洽券商輔導部谷先生(電話02-81013751)。 正本:各證券商 副本:金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、 臺灣期貨交易所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、英特內軟體股份有限公司、天毅資訊科技有限 公司、植根國際資訊股份有限公司、本公司電腦規劃部、券商輔導部(均含附件)