臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國104年4月8日
發文字號:臺證輔字第1040500891號
速別:普通件
附件:無

主旨:公告修正本公司「證券商以媒體申報財務報表作業辦法」,本次修正內容自104年5月申報104年4月份證券商財務
      資料起適用,請 查照。
說明:
    一、依據金融監督管理委員會104年2月4日金管證券字第1040001299號令及104年2月26日發布金管證券字第1030052033號
        令辦理。本次修正要點如下:
        (一)證券庫存月報表「附表一營業證券庫存月報表之檔案格式」:修正「次順位金融債券」申報格式。
        (二)證券庫存月報表「附表二外國有價證券明細表之檔案格式」:新增申報「有價證券發行公司」欄位,另修
            正「次順位金融債券」申報格式。
        (三)證券商投資之外國事業屬註冊於非IOSCO  MMoU簽署會員地或未取得IOSCO MMoU簽署會員之證券或期貨執照者,
            該外國事業持有國外證券情形申報表之檔案格式:新增申報「國外證券發行公司」及「股權性質」欄位。
    二、本次修正相關檔案已置於本公司網站,請自行下載參照使用。網址為www.twse.com.tw→「產品與服務」→
        「證券商服務」→「券商輔導部」→「文件下載」→『104.04月公告「證券商以媒體申報財務報表作業辦法」
        修正內容(104.04.30上線)』。該壓縮檔解壓縮後,檔案名稱如下:
        (一)作業辦法─完整版(104.04.30上線最新版)
        (二)作業辦法修訂摘要(修正條文對照表)(104.04.30上線最新版)
    三、本公司將於104年4月10日起開放測試環境供證券商進行申報測試,相關測試注意事項如下:
        (一)測試期間:104年4月10日至20日止。
        (二)測試資料月份:104年3月。
        (三)測試網址:https://brktest-va.twse.com.tw/kbrsale/html/default_va.htm。
    四、上開修正內容如有疑義,屬財務報表業務部分,請洽本公司券商輔導部黃專員(電話02-81013770);
        至電腦傳輸部分,請洽券商輔導部谷專員(電話02-81013751)或傅專員(電話02-81013818)。

正本:各證券商
副本:金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
      心、臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國會計師公會全國聯合會、法源資訊股份有限公司、博
      仲法律事務所、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、英特內軟體股份有限公司、天
      毅資訊科技有限公司、本公司電腦規劃部、券商輔導部

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