臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國104年5月25日
發文字號：臺證交字第1040203435號
速別：普通件
附件：問卷調查表(證券商)

主旨：請各證券商接受投資人委託買賣無漲跌幅限制之證券時，加強風險控管機制，並請協助填具問卷調查(如附件)
      於104年6月1日前回傳，請  查照。
說明：
    一、近日投資人透過證券商網路下單系統，委賣無漲跌幅限制之證券，委賣價0.01元，因該筆委賣量大於當盤
        委買量，致開盤以0.01元成交，為避免類此事件發生，請證券商於接受投資人委託買賣無漲跌幅限制之證
        券時，應提醒投資人注意風險並加強風險控管機制。
    二、旨揭證券商風險控管，應包括電子式交易型態(如語音、網際網路、專線、封閉式專屬網路等)及非電子式交
        易型態(如當面委託、電話、書信、電報等)。
    三、本公司為瞭解證券商對此一議題之風險控管方式，爰請於104年6月1日前回復旨揭問卷調查。

正本：各證券商
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公
      會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、國際通商法律事務所、植根國際資訊股份有限公司
      、本公司券商輔導部(均含附件)