臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國104年5月11日
發文字號：臺證輔字第1040008697號
速別：普通件
附件：證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（104.05）
　　　證券商內部控制制度標準規範─內部稽核實施細則修訂對照表（104.05）
　　　　　　證券股份有限公司
業務及收入循環：經紀
財富管理業務：以信託方式辦理財富管理業務查核明細表


主旨：公告修正「證券商內部控制制度標準規範」（財富管理業務：以信託方式辦理財富管理業務）如附件，
      並自即日起實施。
說明：
    一、案經報奉 金融監督管理委員會104年5月8日金管證券字第1040015552號函准予照辦。
    二、請適用本案之證券商即得依旨揭標準規範規定執行，並提報最近一次董事會追認修正內部控制制度。

正本：各證券商
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員會檢查局、財團
      法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司
      、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、國際通商法律事務所、植根國際資訊股份有限公司、
      本公司券商輔導部(均含附件)

本案依分層負責規定授權部室主管判發