臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國103年11月12日
發文字號：臺證輔字第1030023547號
速別：普通件
附件：證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（103年度）　CA-11210
　　　證券商內部控制制度標準規範─內部控制制度修訂對照表（103年度）　CA-13210

主旨：公告修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自即日起實施。
說明：
    一、案經報奉  金融監督管理委員會103年11月10日金管證券字第1030039442號函准予備查。
    二、旨揭標準規範係配合本公司及櫃檯買賣中心「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」予以修正，
        請各證券商即依旨揭標準規範規定執行，並提報最近一次董事會追認修正內部控制制度。

正本：各證券商
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
      中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、本公司
      券商輔導部(均含附件)

本案依分層負責規定授權部室主管判發