臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國102年12月30日
發文字號：臺證稽字第1020508340號
速別：最速件
附件：臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證
上市審查準則部分修正條文對照表

　　　臺灣證券交易所股份有限公司審查認購(售)權證
上市作業程序第五條修正條文對照表

　　　附表六、認購（售）權證上市申請書附件檢查表

主旨：修正本公司「認購（售）權證上市審查準則」及「審查認購（售）權證上市作業程序」等條文暨
      「認購（售）權證上市申請書」附件檢查表附表六如附件，自即日起實施，請  查照。
說明：
    一、案經報奉金融監督管理委員會102年12月12日金管證券字第1020037873號函准予照辦。
    二、為期對證券商之監理同時兼顧其整體業務發展，於不逾越主管機關授權規定下，得就暫停證券商經營業務範圍
        ，酌予限縮至其發生違規之相關業務；另證券商違規情事已具體改善，並經主管機關認可者，得提前恢復其經
        營原業務，爰修正旨揭規定。

正本：各證券商(請張貼於營業處所)
副本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、中華民國證券商業同業公會、財團
      法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人中華民國證券暨期
      貨市場發展基金會、中華民國會計師公會全國聯合會、中華民國律師公會全國聯合會、中華民國證
      券投資人協會、博仲法律事務所、法源資訊股份有限公司、本公司各單位(均含附件)

本案依分層負責規定授權部室主管判發