臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者：如行文單位
發文日期：中華民國99年8月10日
發文字號：臺證稽字第0990503110號
速別：最速件
附件：無

主旨：配合「認購（售）權證風險預告書」之修正，自本（99）年9月1日起，委託人買賣認購（售）權證
      時，除專業機構投資人外，應先簽具修正後之風險預告書，證券經紀商始得接受其委託，請  查照。
說明：
    一、本公司於本（99）年8月6日公告修正「認購（售）權證風險預告書應行記載事項」第六條規定，並於「認
        購（售）權證風險預告書」增列「以國外成分證券指數股票型基金、境外指數股票型基金及外國證券或指數為
        標的之認購（售）權證，均採無升降幅度限制。買賣以外國證券或指數為標的之認購（售）權證，尚應考量匯
        率及其他風險。」字樣，以提醒投資人注意買賣風險，並自本（99）年9月1日起實施。
    二、委託人買賣認購（售）權證時，除專業機構投資人外，應先簽具修正後之風險預告書，證券經紀商始得接受其
        委託。前開簽具方式除以書面外，亦得以電子簽章簽署之電子同意書為之。

正本：各證券商
副本：行政院金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券櫃檯
      買賣中心

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