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 問與答
一般證券交易 Q1︰台灣證券交易所之有價證券集中交易市場委託買賣及撮合成交時間為何？
Q2︰台灣證券交易所是什麼性質的機構？
Q3︰集中市場休市為何時？
Q4︰集中市場交易相關規章何處可取得？
Q5︰投資人委託買賣有價證券之方式有幾種？
Q6︰投資人委託買賣有價證券時，應填寫何種委託書？
Q7︰投資人可否委託證券自營商在本公司有價證券集中交易市場買賣？另證券自營商買賣證券限制？
Q8︰投資人委託買賣有價證券成交後可否撤銷或變更委託事項？
Q9︰欲變更有價證券買賣委託時，可否直接將已輸入之委託書取回，並於原委託書上更改委託內容？
Q10︰投資人可否全權委託證券經紀商代為決定並買賣有價證券？
Q11︰集中交易市場買賣有價證券是否採電腦自動交易方式？
Q12︰買賣股票之競價方式為何？
Q13︰當個股在盤中執行瞬間價格穩定措施暫緩撮合期間結束後，恢復撮合的成交價格變動方向是否和先前看到的箭頭方向一致？
Q14︰執行延緩撮合期間作業為何？
Q15︰當個股在盤中執行瞬間價格穩定措施，投資人如何獲悉其相關資訊？
Q16︰盤中個股行情揭示內容為何？
Q17︰集合競價撮合產生的成交價、買進及賣出揭示價意義？
Q18︰投資人如何觀看「最佳五檔」買賣委託價量資訊？
Q19︰申報買賣有價證券之價格代表多少單位之價格？
Q20︰申報買賣有價證券之數量單位為何？
Q21︰申報買賣有價證券升降漲跌幅度為何？
Q22︰每日有價證券漲跌停價格如何計算？
Q23︰申報買賣有價證券價格之升降單位為何？
Q24︰除息、除權時，股票之參考價格如何計算？除息、除權交易日為何？
Q25︰發行量加權股價指數之意義為何？
Q26︰何謂產業分類股價指數？
Q27︰為什麼有時候大多數股票之股價均上漲，發行量加權股價指數反而下跌？
Q28︰除了發行量加權股價指數外，還有什麼能反應市場股價之指標？
Q29︰本益比代表之意義為何？
Q30︰買賣債券是否為除息交易？
Q31︰證券經紀商受託買賣有價證券成交後向委託人收取之手續費費率？
Q32︰買賣有價證券之證券交易稅為何？
Q33︰投資人如於當月份無成交紀錄，是否仍可請求證券經紀商寄發對帳單？
Q34︰經由證券集中交易市場取得之股票，其取得日期如何認定？
Q35︰颱風侵襲時，台灣證券交易所集中交易市場是否停止交易？
Q36︰私人間可否不透過證券經紀商直接讓受上市公司股票？
Q37︰投資人可否要求證券經紀商接受分期付款方式之委託買賣？
Q38︰檢舉證券公司或其受僱人涉嫌違反證券相關法規時，可否用化名或匿名？
Q39︰投資有價證券具備之觀念？
Q40︰投資人可否將帳戶供他人申購有價證券?
Q41︰上市公司辦理減資換發新股票，其減資後股票上市買賣開始日參考價格之計算方式為何？
Q42︰遇上市公司現金增資發行新股時，與盈餘轉增資、資本公積轉增資（無償配股）除權交易日漲跌停價格之算法不同，其差異為何？
Q43︰投資人如何取得「除權除息相關資料」資訊？
Q44︰投資人如何試算「除權除息」、「減資」的約當參考價格？
Q45︰投資人使用網際網路下單時應注意事項？
Q46︰遇證券商發生資訊連線故障，投資人如何因應？
Q47︰證券經紀商接受委託人買進變更交易方法股票或處置股票時，是否應為交易委託人本人名義匯入證券商預收款交割專戶？
綜合交易帳戶 Q1︰綜合交易帳戶之受任人是否有資格條件限制？
Q2︰本公司是否提供綜合交易帳戶授權書或聲明書之範本，供證券商參考使用？
Q3︰如投資人a, b, c委託代表人(指定交易人)以綜合交易帳戶各委託買進A股票4張，惟當日僅成交10張，則代表人(指定交易人)應如何進行分配作業？
Q4︰如投資人a欲賣出零股500股，投資人b欲賣出零股600股，則代表人(指定交易人)可否將投資人a及b之零股合併成一張整股賣出，另再賣出零股100股？
Q5︰證券商受託以綜合交易帳戶買賣時，是否須另訂一份「受託買賣金額分層負責表」？
Q6︰綜合交易帳戶成交當日（T日）申報更改交易類別後，T＋1日可否進行部分調整分配？
Q7︰由於歐美地區時差關係，證券商於T＋1日部分調整分配時間是否可由現行下午四時延長至下午六時？
Q8︰綜合交易帳戶整筆委託發生錯帳時，如輸錯綜合交易帳號(將995555-X誤植為885555-X)；或輸錯證券代號等，該筆交易應如何申報錯帳？
Q9︰T＋1日進行部分調整分配時，可否分配予尚未開立證券買賣帳戶之個別投資人？
Q10︰投資人可否使用綜合交易帳戶進行鉅額交易？分配後之成交明細是否須符合鉅額交易之數額標準？
Q11︰以個人帳號成交者可否併入綜合交易帳戶均價？
鉅額交易制度 Q1︰鉅額交易之交易時段？
Q2︰配對交易之委託買賣申報方式？
Q3︰鉅額交易之買賣申報價格範圍？
Q4︰鉅額交易之交割期?
Q5︰鉅額交易之最低買賣數額限制？
Q6︰鉅額交易是否須對投資人預收款券？
Q7︰鉅額交易有何限制條件？
Q8︰鉅額交易資料是否併入行情單計算？
Q9︰鉅額交易如何控管受託買賣額度？
Q10︰鉅額交易如何控管外資買賣額度？
Q11︰鉅額交易之錯帳、更正帳號、違約與遲延交割申報方式為何？
Q12︰鉅額交易之結算交割方式？
Q13︰開盤前配對交易時段輸入之鉅額交易委託，有效期限為何？
Q14︰投資人如何獲悉當日鉅額交易相關資訊？
Q15︰鉅額交易對發行量加權股價指數是否會產生影響？
Q16︰上市公司內部人得否以配對交易方式轉讓所屬公司股票？
信用交易 Q1︰零股、鉅額交易是否可以申請融資融券交易？
Q2︰投資人欲從事融資融券交易，應如何辦理？
Q3︰投資人在同一家可以辦理融資融券業務之證券商，可申請開立多少信用帳戶？
Q4︰投資人開立信用帳戶後，經多久未從事信用交易，其帳戶即被註銷？
Q5︰投資人開立信用帳戶後，如需自行終止，應如何辦理？
Q6︰證券商就融資融券相關事宜，需通知投資人時，應以何種方式通知？
Q7︰投資人委託融券賣出時，其賣出價格有無限制？
Q8︰投資人從事融資融券交易，其交易額超過向證券商申請之額度時應如何辦理交割？
Q9︰投資人於融資融券交易成交後，應於何時完成交割？
Q10︰融資自備款、融券保證金如何計算？
Q11︰投資人申請以現款現券償還融資融券之程序為何？
Q12︰上市公司停止過戶時，對融資融券交易有何影響？
Q13︰上市公司停止過戶時，投資人如欲對融資買進證券，或抵繳融資融券差額暨融券保證金之證券，予以自行過戶時，應如何辦理？
Q14︰得為融資融券交易股票，其股票上市股份與停止、恢復融資買進及融券賣出交易之關係？
Q15︰如何計算融資融券擔保維持率？
Q16︰證券商辦理有價證券買賣融資融券，在何種狀況下應即停止融券？
股票上市 Q1︰發行公司是否需先將股權分散，並合於規定標準後，才能向台灣證券交易所申請上市？
Q2︰外國企業來台常見問題與說明，置於本公司網站何處？
Q3︰發行公司可否僅就其所發行之普通股或特別股向台灣證券交易所申請上市？
Q4︰那些證券公司可以申請其股票上市？
Q5︰準備申請上市之公司，最遲應於什麼時候決定主辦證券承銷商？
Q6︰初次申請股票上市公司之財務報告，其簽證會計師有何特殊規定？
Q7︰發行公司申請股票上市之作業流程為何？
Q8︰從申請上市到正式掛牌買賣，大約需要多久期間？
Q9︰股票承銷價格應如何訂定，有無公式可供參考？
Q10︰上市公司就其所發行與已上市不同種類之股票，再向台灣證券交易所申請上市時，是否仍需提出一定比率之股份公開銷售？
Q11︰股票上市對公司有那些利益？
Q12︰股票上市對股東有那些利益？
市場監視 Q1︰有關股市監視相關規定何處可取得？
Q2︰何謂公布注意股票？
Q3︰何謂公布處置股票？
Q4︰公布處置股票之處置措施為何？
Q5︰投資人如何得知公布注意股票及公布處置股票之資訊？
證券商管理 Q1︰證券商自有資本適足比率之計算方式為何？
Q2︰證券商自有資本適足比率進階計算法與簡式計算法之計算方式有何不同？
Q3︰「資本適足性」規定對證券商之經營有何助益？
Q4︰「自有資本比率」過低之證券商，可採取那些措施以提高自有資本比率？
Q5︰銀行兼營之證券商是否需就其證券業務，依證券商資本適足性制度計算證券業務之自有資本比率？
Q6︰證券商計算及申報自有資本比率之頻率為何？
Q7︰為何將自有資本區分為第一類資本及第二類資本？為何將自有資本分類，例如簡式計算法區分為第一類資本及第二類資本，進階計算法則區分為第一類資本、第二類資本及第三類資本？
Q8︰簡式計算法第二類資本的金額大於第一類資本時應如何處理？
Q9︰我國證券商資本適足制度各項風險係數設定之依據？
Q10︰何謂經營風險約當金額？其範圍為何？
Q11︰證券商自有資本適足制度之特色為何？
Q12︰外國證券商在台分公司是否適用我國證券商自有資本適足制度？
Q13︰計算方法說明中，部分科目後面的編號所指為何？
Q14︰第一類資本與股東權益之內容有何差別？
Q15︰證券商帳列保留盈餘項下的違約損失準備（203010）應列為第一類資本還是第二類資本？
Q16︰外國證券商在台分公司適用我國證券商自有資本適足制度時，其股本以何為依據？
Q17︰合格自有資本中之“合格”二字有何意義？
Q18︰特種基金的性質為何？
Q19︰證券商持有之債券哪些必須列入扣減資產？
Q20︰證券商持有之股票哪些必須列入扣減資產？
Q21︰證券商持有資產證券化之受益證券或資產基礎證券是否應列入扣減資產？
Q22︰證券商發行認購（售）權證時，向台灣證券交易所繳交之履約保證金是否應列為扣減資產？
Q23︰固定資產之風險應如何計算？
Q24︰證券商海外子公司風險如何控管？
Q25︰簡式計算法債券之存續期應依到期時間（Maturity），還是存續期間（Duration）作為計算基礎？
Q26︰簡式計算法證券經紀商以附條件交易方式買入之債券（RS），其風險係數應如何計算？
Q27︰簡式計算法中認購（售）權證及選擇權之風險係數為何？
Q28︰上市（櫃）股票與未上市（櫃）股票之區分時點為何？
Q29︰募集中尚未獲主管機關核准成立之基金，其市值應如何決定？
Q30︰簡式計算法下資本適足性對於證券商發行認購（售）權證之風險如何加以規範？
Q31︰為何股價指數期貨較依該指數為標的股票之風險係數為低？
Q32︰簡式計算法可轉（交）換公司債如何決定其風險係數？
Q33︰同一種股票同時在國內外上市，其風險係數如何決定？
Q34︰簡式計算法外國在台上市（櫃）之原股，應如何訂其風險係數？
Q35︰簡式計算法投資國內有價證券之基金受益憑證依其投資標的，區分為債券型、上市股票型及上櫃股票型，而適用不同的風險係數，其認定標準為何？
Q36︰受託買賣期交所選擇權是否需計提信用風險？
Q37︰簡式計算法區分交易對象風險時，「金融機構」應包括那些機構？
Q38︰簡式計算法信用交易帳款之風險係數（2%）係如何設定？
Q39︰僅兼營期貨輔助業務之證券商，是否需就其客戶未平倉期貨契約金額計算交易對象風險約當金額？
Q40︰簡式計算法受託買賣有價證券等部分項目得選擇不區分交易對象，而以14.5%為其風險係數，該14.5%的比率是如何產生的？
股票借券 Q1︰借券市場之主要規範為何？
Q2︰何謂證交所借券系統？
Q3︰何謂交割需求借券？
Q4︰一般投資人可否透過證交所借券系統借券？
Q5︰證交所借券系統借券之交易種類？
Q6︰證交所借券系統借券之借券費用如何計算、收取？
Q7︰證交所借券系統借券之出借人因出借有價證券無法取得之權益，如何補償？
Q8︰透過證交所借券系統出借證券，會不會有風險？
Q9︰透過證交所借券系統借券所涉及之稅負問題？
結算交割 Q1︰投資人的款券交割時點為何？海外投資人經其往來證券商申報遲延交割者，其款券交割時點為何？
Q2︰證券商的款券交割時點為何？
Q3︰從結算交割的角度而言，證券商在接受投資人下單賣出時，應注意那些事項以降低交割風險？
Q4︰證券商T+2日何時可以拿到應收款券？
Q5︰如果投資人款券交割違約，證券商應何時向證交所申報投資人違約？
Q6︰投資人想賣出所持有的實體股票應如何辦理？
Q7︰證券商如果在T+2日發現客戶無法完成券項交割，應如何辦理？
Q8︰證券商應繳的借券擔保金如何計算？何時繳交？
Q9︰交割借券的券源為何？取借作業如何進行？借券費用如何計算？
Q10︰交割需求借券之證券出借後什麼時候可以取回？什麼時候可以賣出？
Q11︰投資人如何知道證券出借？或者是已歸還？
Q12︰「交割需求借券」申請辦理委託出借登記後，是否一定可以借出？
Q13︰「交割需求借券」之證券出借後，會不會有風險？
Q14︰「交割需求借券」之證券出借後，有什麼收益？收益如何計算？
Q15︰「交割需求借券」出借人什麼時候可以收到出借證券的收益？
Q16︰如何繳交「交割需求借券」之出借證券所取得相關收入之稅款？
Q17︰有價證券借券收入之扣繳憑單由何單位開給出借人？最低代扣稅額的出借收入為何？
Q18︰如果想出借證券，應該如何申請「交割需求借券」之出借？
Q19︰上市公司還有再發行實體股票嗎？投資人的實體股票如果遺失應如何處理？
Q20︰證券商如何配合處理投資人申報的掛失作業？
Q21︰證券商如果收到偽造及變造的股票應如何處理？
Q22︰投資人的往來證券商如因天然災害而停止上班，則投資人應屆的款券交割應如何辦理？
認購(售)權證 Q1︰投資認購(售)權證有那些管道？
Q2︰認購權證與認售權證有什麼不同之處？
Q3︰買賣權證有甚麼交易費用？
Q4︰行使比例之不同是否會影響履約金額？
Q5︰如何得知權證價格與標的證券價格關連，以作為投資決策？
Q6︰權證履約給付有那幾種方式？
Q7︰請求履約時需注意那些事項？
Q8︰標的證券除權息時，權證履約價格及行使比例是否須調整？
Q9︰到期時忘記申請履約是否會失效？
Q10︰證券商發行權證是否對標的證券有所預期？
Q11︰為何權證標的上漲（下跌）時，認購（售）權證不漲反跌？
Q12︰即將到期之權證如何處理？
Q13︰權證到期發行證券商是否會回收？
Q14︰為何有些權證會提前到期？有些權證會更改發行條件？
Q15︰權證到期時忘記申請履約是否失效？
Q16︰流動量提供者在什麼情況下不進行報價？
ETF (指數股票型基金) Q1︰什麼是指數股票型基金（ETF）？
Q2︰ETF之商品可以分為幾類？
Q3︰何謂標的指數？
Q4︰標的指數成份股與指數股票型基金（ETF）有何關聯？
Q5︰何處可以買賣指數股票型基金(ETF)？
Q6︰如何買賣指數股票型基金(ETF)？
Q7︰買賣指數股票型基金（ETF）需要另外開戶嗎？
Q8︰ETF之交易單位為多少？
Q9︰買賣指數股票型基金（ETF）可以融資融券嗎？
Q10︰ETF是否可以在平盤下放空？
Q11︰指數股票型基金（ETF）的升降單位和股票是否不同？
Q12︰ETF的漲跌幅度是多少？
Q13︰買賣指數股票型基金(ETF)需要那些成本？交易稅如何計算？
Q14︰ETF上市後是否會發生連續數日飆漲之情形？
Q15︰指數股票型基金（ETF）之市價能否貼近淨值？會不會像封閉型基金一樣出現大幅折、溢價？
Q16︰指數股票型基金（ETF）與股票有什麼不同？
Q17︰ETF是否可以進行零股交易？
Q18︰指數股票型基金（ETF）與開放式共同基金有什麼不同？
Q19︰指數股票型基金(ETF)與封閉式基金有何不同？
Q20︰指數股票型基金（ETF）與台指期貨有什麼不同？
Q21︰指數股票型基金(ETF)是否會配息？
Q22︰投資指數股票型基金(ETF)對一般投資人有什麼好處？
Q23︰一般投資人買賣指數股票型基金（ETF）要注意什麼？
Q24︰指數股票型基金（ETF）是否適合積極型之投資人？
Q25︰指數股票型基金（ETF）對機構投資人有什麼好處？
Q26︰指數股票型基金（ETF）是獲取市場大盤或產業指數之報酬率，在空頭市場是否不適宜投資？
Q27︰投資指數股票型基金(ETF)的風險與報酬為何？
Q28︰什麼是指數股票型基金（ETF）之「實物申購/買回」(又稱為「創造/贖回」)？
Q29︰何謂「實物申購基數」？
Q30︰是否每一家證券商都可以辦理「實物申購/買回」？
Q31︰指數股票型基金（ETF）之「實物申購/買回」作業對ETF有何重要性？
Q32︰指數股票型基金(ETF)之實物申購/買回機制與套利行為有何關聯?
Q33︰指數股票型基金(ETF)可否像開放式基金一樣採取現金申購/買回？
Q34︰流動量提供者制度對指數股票型基金(ETF)市場有何效益？
Q35︰在哪裡可以看到每檔ETF的相關資訊?
Q36︰如果想要閱讀ETF的公開說明書或財務報告，應該如何取得？
Q37︰如果想要閱讀境外ETF的投資人須知，應如何取得？
Q38︰ETF有沒有可能會終止上市？
Q39︰引進國外ETF來臺上市有哪些模式？
Q40︰在臺灣證券交易所可以買到哪些地區的境外ETF或連結式ETF？
Q41︰買賣境外ETF、連結式ETF與一般ETF有何不同？
Q42︰連結式ETF是否為境外ETF？與連結之原境外ETF有何關聯？
Q43︰境外ETF與連結式ETF之交易單位為多少？
Q44︰境外ETF與連結式ETF之交易幣別為何？
Q45︰境外ETF與連結式ETF的漲跌幅度是多少？
Q46︰投資境外ETF與連結式ETF之相關費用有哪些?
Q47︰投資境外ETF與連結式ETF之稅賦規定為何？
Q48︰投資境外ETF與連結式ETF有哪些風險需要注意？
Q49︰境外ETF的市價能否貼近其淨值，會不會出現大幅折、溢價？與第一上市地的市價會不會有差異？
Q50︰連結式ETF的市價能否貼近其淨值，會不會出現大幅折、溢價？與原境外ETF的市價是否會有差異？
Q51︰境外ETF與連結式ETF的「申購/買回」機制與國內一般ETF有何不同？
Q52︰境外ETF及連結式ETF投資大陸地區證券市場比重是否仍有限額？
開戶之問與答 Q1︰自然人開戶需要準備什麼資料？
Q2︰投資人可否在證券經紀商同一營業處所開立二個交易帳戶？
Q3︰法人開戶需準備什麼資料？
Q4︰華僑或外國人申請直接投資國內證券者，應如何申請開戶？
Q5︰開戶後可否立即買賣有價證券？
Q6︰投資人如何向本公司查詢個人證券帳戶開戶情形或交易資料？
Q7︰如何註銷帳戶？
Q8︰何種人不得辦理開戶？
Q9︰證券公司之董事、監察人或職員是否可以於本受託證券經紀商開戶委託買賣有價證券？
Q10︰98年2月10日新實施之雙重身分證明文件開戶作業，投資人要提供什麼證件核驗？
Q11︰非法人團體應如何申請開戶？
Q12︰投資人在何種情況下可透過網際網路向證券商辦理開戶？